Material redactat de Alexandru Cazacu, Co-Managing Partner, SCA Cazacu & Asociații
În ultimii ani, integritatea a devenit o variabilă economică: influențează accesul la capital, stabilitatea contractelor și, în final, modul în care piața evaluează o companie.
ISO 37001 poate reduce această incertitudine deoarece standardul este construit pentru a ajuta organizația să prevină, să detecteze și să răspundă la riscul de mită, prin măsuri și controale proporționale și verificabile.
Efectul economic într-o tranzacție apare, de regulă, prin claritatea sporită în due diligence pe zona de controale interne, terți și procese decizionale, ceea ce reduce „zona gri” pe care cumpărătorul o penalizează.
În același timp, ISO precizează că standardul poate fi luat în considerare ca evidență a măsurilor adecvate, care poate reduce sau chiar exclude răspunderea, iar certificarea poate întări această evidență — un argument relevant în discuțiile despre riscul post-closing.
În consecință, companiile cu un sistem anti-mită matur au, de regulă, o poziție mai bună în negocierea condițiilor comerciale ale tranzacției, chiar dacă standardul nu promite protecție absolută.
Perspectiva proprietarului: beneficiile majore când păstrezi compania
Pentru companiile care nu urmăresc vânzarea, beneficiul ISO 37001 este adesea mai important și mai constant: reducerea riscurilor care pot distruge valoare pe termen lung.
Un incident de integritate nu este doar un eveniment juridic, ci o criză operațională: consumă timp de management, poate bloca proiecte, generează audituri reactive și produce costuri directe și indirecte care se traduc în scăderea marjei și în deteriorarea capacității de execuție.
ISO 37001 este gândit ca sistem de management (nu doar ca set de politici), iar un sistem conform implică măsuri și controale care acoperă, între altele, politica anti-mită, leadership și responsabilități, evaluări de risc, due diligence pe proiecte și asociați de afaceri, controale financiare/comerciale/contractuale, training, raportare, monitorizare, investigație, revizuire și îmbunătățire continuă.
Din perspectivă de risc juridic, ISO subliniază explicit că utilizarea standardului (cu sau fără certificare) nu oferă protecție absolută împotriva urmăririi, dar poate servi ca evidență că organizația a pus măsuri adecvate în aplicare, ceea ce poate reduce sau chiar exclude răspunderea, iar certificarea poate consolida această evidență.
Din perspectivă de risc comercial, certificarea ISO 37001 este folosită frecvent ca semnal către stakeholderi că măsurile anti-mită sunt în vigoare, menținute și îmbunătățite, ceea ce contează în selecția furnizorilor, în contracte cu clauze de integritate și în accesul la proiecte complexe.
Din perspectiva riscului de terți, standardul acoperă atât mita „în beneficiul organizației” comisă de personal sau asociați de afaceri, cât și mita îndreptată „împotriva organizației”, iar abordarea structurată reduce expunerile importate prin intermediari, consultanți și lanțuri de subcontractare.
Implementarea corectă: de la „politici” la sistem funcțional
ISO 37001 poate fi implementat ca sistem standalone sau integrat într-un cadru de management existent, ceea ce îl face practic inclusiv pentru companiile care au deja ISO-uri „clasice”.[2]
Din perspectiva funcționalității, un sistem credibil presupune, în mod tipic, politică anti-mită, leadership și responsabilități, evaluări de risc, due diligence, controale financiare/comerciale/contractuale, training și mecanisme de raportare/monitorizare/investigație și îmbunătățire continuă.
ISO rămâne explicit asupra limitelor sale: standardul nu poate garanta absența mitei, însă poate demonstra pași rezonabili și proactivi, mai ales atunci când există certificare terță parte.
Rolul SCA Cazacu & Asociații: conformare cu utilitate economică
SCA Cazacu & Asociații asistă companii orientate spre business, în special în zona de drept penal și dreptul afacerilor, unde impactul unui incident de integritate este simultan juridic și economic.
În astfel de proiecte, valoarea adăugată reală nu este „bifarea” unui standard, ci construcția unui sistem anti-mită care funcționează operațional și produce evidențe coerente, utile în evaluări, controale sau investigații, având în vedere rolul ISO 37001 ca reper pentru măsuri rezonabile și proporționale.
Într-o economie în care riscul reputațional și juridic se traduce direct în cost al capitalului și în stabilitatea veniturilor, ISO 37001 devine, pragmatic, o investiție în control intern, în continuitate și în avantaj competitiv.
